3、基金的投资收益不包括（ 【单选题】A.资产支持证券利息收入B.债券投资收益C.资产支持证券投资收益D.衍生工具收益正确答案:选项A资产支持证券利息收入属于利息收入；基金的投资收益包括：股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。4、基金因投资股票而带来的投资收益不包括（ ）。
我国的基金会计核算均已细化到日。我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。交易费用=5+10=15万元3、基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（ 【单选题】A.基金持有人和基金管理公司B.基金持有人和基金托管人 C.基金管理公司和基金托管人D.中国审计署和基金管理公司正确答案:基金会计的责任主体是对其进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。
【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；【单选题】A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为正确答案:
<br/>1、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关材料，销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，新行权价格=（原行权价格*标的证券除权日参考价）/除权前一日标的的证券收盘价=（22*18）/25=15.84元2、下列关于PROP和D-COM系统的表述，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金C.中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：
公司增加注册资本须具备的以下5个条件（1）前一次发行的股份已募足，Ⅰ. 有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责Ⅱ. 股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责Ⅲ. 有限责任公司的股东和股份有限公司的股东都只负有限责任Ⅳ. 有限责任公司的股东和股份有限公司的股东都无限责任【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（ ）。它把基金收益与基准组合收益的差异归因于四个因素：2、假设当前无风险收益率为5%，基金P的平均收益率为40%，夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。在计算出基金超额收益的基础上可以将其分解，特雷诺比率来源于CAPM理论，表示基金的平均收益率。
中央编办发文明确由中国证监会负责私募股权投资基金的监督管理。基金服务机构可以加入基金业协会3、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十三条规定，《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十三条规定，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
【单选题】A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观正确答案:2、（）属于基金职业道德教育的主要内容。【单选题】A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范正确答案:基金职业道德教育主要包括以下两个方面的内容：（2）灌输基金职业道德规范。【单选题】A.差异性B.形态性C.继承性 D.约束性正确答案:
分别编制资产负债表和财产清单Ⅱ. 处理与清算有关的合伙企业未了结事务Ⅲ. 清缴所欠税款Ⅳ. 处理合伙企业清偿债务后的剩余财产【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:穿透性原则指核查确认股东和私募融资合格投资者是否为最终出资人，【单选题】A.利用基金财产或者职务之便，进行利益输送B.公平地对待其管理的不同基金财产C.泄露因职务便利获取的未公开信息。
<br/>1、基金管理人内部控制机制不包括（）。【单选题】A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.行业自律D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制正确答案:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
<br/>1、影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括（）。【单选题】A.财富净值和风险偏好B.国际经济形势C.国内经济状况与发展动向D.通货膨胀正确答案:影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄、投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好等。
<br/>1、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。【单选题】A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值正确答案:基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，【单选题】A.监管机构B.发起人C.基金份额持有人D.基金托管人正确答案:基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系，3、对QDII基金的净值计算及披露规定正确的是（
Ⅰ.制定准则时信息更充分Ⅱ.政府可以节约监管资源Ⅲ.规范内容更容易为企业所接受，（1）企业和行业协会对规范的承诺程度更高（2）制定准则时信息更充分（3）政府可以节约监管资源（4）规范内容更容易为企业所接受，具有更高的可行性（5）规章更容易理解（6）自律规章能够及时调整以适应环境的变化等2、对私募基金管理人和私募基金不设前置审批。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，2、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行正确答案:基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面：（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施；3、下列符合基金销售机构档案管理制度的是（）。
20世纪80年代美国第四次并购浪潮催生了黑石（1985年）、凯雷（1987年）和德太投资（1992年）等著名并购基金管理机构，【单选题】A.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场B.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导C.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级D.股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展。
<br/>1、基金客户个性化服务的基础是（）。【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。
2、（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。【单选题】A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债正确答案:中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。【单选题】A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高。
【单选题】A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。
【单选题】A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心正确答案:有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的。