中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，2、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（ 【单选题】A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让正确答案:4、对于已经发行证券但尚未上市的企业。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.金融市场和金融服务机构 B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场正确答案:而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫正确答案:充分隔离不同资产管理产品之间以及资产管理机构自有资金和受托管理资金之间的风险。
【单选题】A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债正确答案:金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。【单选题】A.可以转让流通B.金额较大C.不记名D.能提前支取正确答案:大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，4、应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元。
<br/>1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。【单选题】A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息正确答案:
利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动(7)玩忽职守，不按照规定履行职责(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为2、对私募基金管理人和私募基金不设前置审批，主要发挥行业自律组织的作用和功能是中国证监会对私募基金监管的（）原则。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题，<br/>1、修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。【单选题】A.中国证监会 B.基金托管人C.基金机构投资者 D.基金管理公司正确答案:基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
2、下列费用中不列入基金费用的是（） Ⅰ.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;Ⅱ.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用Ⅲ.基金合同生效前的相关费用，(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;(3)基金合同生效前的相关费用。
【单选题】A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托基金D.房地产股份合伙正确答案:【单选题】A.购买资源B.购买大宗商品 C.投资大宗商品衍生工具 D.投资大宗商品的结构化产品正确答案:购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式3、房地产权益基金的退出策略是（ ）。【单选题】A.打包上市B.在公开市场上出售资产C.管理层回购D.二次出售正确答案:
但不能更换托管人B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录正确答案:QFII基金托管人具有保管合格境外投资者托管的全部资产，【单选题】A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类。
并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。【单选题】A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.单位投资者净资产不低于3000万元，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”是指管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
证券投资基金筹集的资金主要是投向有价证券等金融工具或产品。封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，开放式基金每日公布基金单位资产净值，封闭式基金每周公布基金单位资产净值，封闭式基金存续期限确定。开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；
【单选题】A.力图取得超越基准组合的表现 B.试图复制选定指数的表现 C.选取特定的指数为跟踪对象 D.通常为指数基金正确答案:【单选题】A.场内货币基金可以分为申赎型、交易型和交易兼申赎型B.我国最早的货币市场基金成立于2003年11月C.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定正确答案:对于每日按照面值进行报价的货币市场基金。
<br/>1、以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（ ）。【单选题】A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.与算术平均收益率不同，两者之差随收益率波动加剧而增大D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向正确答案:算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值 （选项A符合）。
【单选题】A.成立股份公司—上市前辅导—上市申报和核准—促销和发行—股票上市及后续B.上市前辅导一成立股份公上市申报和核准—促销和发行—股票上市及后续C.上市前辅导—上市申报和核准—成立股份公司—促销和发行—股票上市及后续D.上市申报和核准—成立股份公—上市前辅导—促销和发行—股票上市及后续正确答案:股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程为：
在实务中有限合伙人通常以货币形式出资参与股权投资基金。【单选题】A.募集机构在募集过程中按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任B.募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易等违法活动C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密。
【单选题】A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则正确答案:基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，2、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中。
Rb表示业绩比较基准收益，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益B.信息比率越小，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益C.信息比率越小，说明该基金在同样的超额收益水平下跟踪误差更小D.信息比率越大，说明该基金在同样的超额收益水平下跟踪误差越大正确答案:说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益。
【单选题】A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、政府债券、公司债券正确答案:金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券信用风险适中；【单选题】A.可以转让流通B.金额较大C.不记名D.能提前支取正确答案:大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的。
股权投资母基金的作用主要包括：3、（）通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资，【单选题】A.股权投资母基金B.定增基金C.创业投资基金D.并购基金正确答案:并购基金通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资，4、下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是（）。以基金的自有资金进行投资B.从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业C.从投资方式看，较少采取控股性投资D.从投资收益看。
小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，<br/>1、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，本地备份正确答案:基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，2、基金管理人内部控制应履行的五原则不包括（）。【单选题】A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则正确答案:基金管理人内部控制的五原则包括：