<br/>1、不属于基金管理人加强合规文化建设时应努力的内容是（）。【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育正确答案:（1）基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。
<br/>1、可在期权到期日或到期日之前的任何时间执行的期权是（ ）。【单选题】A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权正确答案:按期权买方执行期权的时限分类，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，【单选题】A.标的资产价格B.协定价格C.无限D.期权价格正确答案:
【单选题】A.基金管理人B.基金发起人C.基金托管人D.基金持有人正确答案:【单选题】A.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人B.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理C.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人D.总经理、合规/风控负责人正确答案:其法定代表 人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
【单选题】A.把控风险B.增强企业软实力C.反哺投前D.降低企业软实力正确答案:【单选题】A. 出席董事会B.企业的信息披露资料C.基金经理的现场考察等D.以上都是正确答案:投资后阶段信息获取的主要渠道有出席董事会、企业的信息披露资料、基金经理的现场考察等。4、以下关于投资后阶段信息获取跟踪管理的具体内容不包括（）。【单选题】A.定期取得企业的财务报表。
<br/>1、下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是（ 【单选题】A.投资组合平均剩余期限 B.货币市场工具的信用等级C.融资比例D.浮动利率债券投资情况正确答案:用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。【单选题】A.平均市净率B.持股数量C.平均市盈率D.平均市值正确答案:可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
选项A正确，基金公司日常运营中的风险可以分为：【单选题】A.6人B.3人C.2人D.1人正确答案:选项A正确，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:选项C正确，公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。5、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:选项B正确。
【单选题】A.基金管理公司B.基金托管人C.基金管理人D.投资者正确答案:无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定，3、以下关于交易所发行未上市品种的估值方法，按上市的同一股票的市价估值B.非公开发行有明确锁定期的股票，如果在估值日其初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，按上市的同一股票的市价估值C.首次发行未上市的股票。
基金管理人B.基金份额持有人；基金管理人正确答案:基金管理人应当依法建立风险准备金制度。2、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失Ⅲ.玩忽职守，（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，发改委颁布《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，发改委颁布《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，过桥基金则投资于过渡企业或上市前的企业4、私募股权的累积现金流和内部收益率一般是一个先负后正的变化过程，5、私募股权投资基金对产业结构的调整具有促进作用体现在（）。
Ⅰ.为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅱ.为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务Ⅲ.为股权投资基金对被投资企业提供信息服务Ⅳ.为股权投资基金对被投资企业提供数据服务【单选题】A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:【单选题】A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明正确答案:
就必须承担高风险B.投资经理应当为客户提供保荐业务C.投资经理必须要提醒客户投资的下行风险D.投资经理必须确保客户的收益率要求符合法律限制正确答案:投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现。客户通常都希望在获得高收益率的同时承担低风险，【单选题】A.实现投资收益的最大化B.降低投资风险C.消除投资风险D.实现投资收益正确答案:
适时性原则要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。【单选题】A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系正确答案:包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，【单选题】A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部正确答案:负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，2、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系。
【单选题】A.股票型基金B.债券型基金C.创业投资基金D.货币市场基金正确答案:创业投资基金(Venture Capital Fund)是指由一群具有科技或财务专业知识和经验的人士操作，并且专门投资在具有发展潜力以及快速成长公司的基金。2、并购基金通常的运作模式的内容包括（）。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，投资者A出售金额为55万元的股票，投资者B买入金额为60万元的股票,所以A应当缴纳的印花税=出售金额*印花税率=550000×1‰=550（元），则结算参与人丙方在进行分级结算原则下。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，投资者A出售金额为55万元的股票，【单选题】A.债券B.回购C.期权交易D.远期交易正确答案:A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，4、境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资。
【单选题】A.使得基金业绩比较更客观公正 B.有助于实施更有效的分类监管C.有助于投资者做出选择D.基金资产评估是基金评级的基础正确答案:投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，基金的分类则是进行基金评级的基础；明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。
2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第一章 股权投资基金概述5道练习题，<br/>1、股权投资基金的特点包括（）。Ⅰ.投资期限长、流动性较差Ⅱ.投后管理投入资源较多Ⅲ.专业性较强Ⅳ.投资收益波动性较大【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:股权投资基金具有以下特点：
<br/>1、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括（ 【单选题】A.经营指标 B.管理指标C.财务指标D.风险指标正确答案:【单选题】A.投资机构与被投资企业的目标重点都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象C.投资机构作为外部投资者。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，<br/>1、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行正确答案:基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面：（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施；【单选题】A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务。