【选择题】A.某发审委委员持有发行人的股票B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事正确答案:发审委委员审核股票发行申请文件时，③发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务。
Ⅰ.董事会成员中应当有职工代表Ⅱ.董事会成员中的职工代表人数不得低于三分之一Ⅲ.非职工代表董事应由股东会选举产生Ⅳ.董事长由国有资产监督管理机构委派Ⅴ.董事会可以设副董事长【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:（选项Ⅰ正确、选项Ⅱ错误）国有独资公司不设股东会，（选项Ⅲ错误）国有独资公司设董事长一人。
根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，I.控股股东II.核心技术人员III.公司全体员工 IV.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 V.控股股东及其股东控制或参股的企业【组合型选择题】A.I、II、III、IV B.I、II、IV、VC.II、III、IV、VD.I、III、IV、V正确答案:B答案解析:
发生可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项，Ⅰ.发行人经营方针、经营范围或者生产经营外部条件等发生重大变化Ⅱ.发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组Ⅲ.发行人放弃债权、财产或其他导致发行人发生超过上年末净资产5%的重大损失Ⅳ.发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%Ⅴ.发行人主体或债券信用评级发生变化【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
【选择题】A.增值税B.消费税C.土地增值税D.中央企业所得税正确答案:2、将存货的减值准备由单向认定变更为按类别计提，将存货的减值准备由单向认定变更为按类别计提，该公司2010年年初存货的账面余额中包含甲产品1200件，预计销售每件甲产品还将发生销售费用及相关税金0.005万元。2010年年末对甲产品计提的存货跌价准备为（）万元【选择题】A.6B.16C.26D.36正确答案:
但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见Ⅲ.方案三，发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行。发行人重组后需运行1个会计年度后方可申请发行。但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。[2008年真题]Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要
【选择题】A.不少于5家保险机构投资者B.不少于20家证券公司C.公司前20名股东D.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者正确答案:Ⅰ.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年Ⅱ.证券公司短期次级债可按一定比例计入净资本Ⅲ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债。
公司连续（）会计年度未按约定支付优先股股息的，2、根据《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》。Ⅰ.申请文件签字处仅加盖了签名章Ⅱ.审计报告加盖分所公章Ⅲ.招股说明书中引用的财务报表未在6个月有效期内Ⅳ.不适用申请文件目录情况的说明与提交的申请文件不一致Ⅴ.相关文件因无法提供原件而提供复印件的;《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引）第五条规定:
Ⅰ.挂牌公司应通过中国结算北京分公司办理送股登记Ⅱ.挂牌公司应通过中国结算北京分公司办理资本公积转增股本登记Ⅲ.挂牌公司应委托中国结算北京分公司代为派发现金红利Ⅳ.挂牌公司可委托主办券商办理送股登记、资本公积转增股本登记或自行派发现金股利【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、ⅡE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
2、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（ ）。根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条和第十三条规定:向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告，①上市公司定期报告公告前30日内：每一会计期间的利息资本化金额应当以专门借款当期实际发生的利息费用。
【选择题】A. 承购包销方式与公开招标方式B.代销方式C.公开招标方式D.承购包销方式正确答案:3、根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》。
III.监事乙与该公司签订了价值300万元的货物包销台同IV.总经理丙经公司董事会同意，以准备为员工购买一批劳防用品V.投资总监丁经公司股东大会同意，根据以上信息可知保荐代表人在尽职调查中发现M上市公司不合法规的行为有:全国股份转让系统公司可以决定单独或同时采取暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市等措施：5、全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告的相关信息主要包括（）。
Ⅱ.最近1个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅲ.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形。
并出具联合核查意见Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。
I.按单利计算的该债券目前的理论价格不低于102元 II.按复利计算的该债券目前的理论价格不低于102元 III.该债券两年后的理论价格小于目前的理论价格 IV.该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格 ②按复利计算则该债券两年后的理论价格肯定大于目前的理论价格。
【选择题】A.股票持有者预期的回报率恰好是市盈率的倒数B.在有效市场的假设下。其股票市盈率也应相同C.可以根据一些变量的给定值对市盈率大小进行预测的分析D.既有理性的计算，市场预期回报率倒数法是指在一定假设条件（不变增长模型:股票持有者预期回报率与投资利润率相当）下，表示该期权标的物在t时点的市场价格，I.行权价格越低。认股权证的价值越高II.权证存续期越长。
Ⅰ.按单利计算的该债券目前的理论价格不低于100元Ⅱ.按复利计算的该债券目前的理论价格不低于90元Ⅲ.该债券两年后的理论价格小于目前的理论价格Ⅳ.该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格Ⅴ.该债券两年后的理论价格等于目前的理论价格【组合型选择题】A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ正确答案:该债券目前的理论价格为（1）按单利：必要报酬率是求债券价值的折现率。
3、上市公司回购股份应当符合的条件有（  。上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件Ⅴ.公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，《上市公司回购社会公众股份管理办法》（试行）第八条规定:上市公司回购股份应当符合以下条件，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件，上市公司应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利。