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帮考网为您更新2019年11月30日-12月1日的证券从业资格考试考点归纳资料,包含新教材的新增内容。证券从业《证券市场基本法律法规》考前冲刺考点(新教材版)部分内容预览如下:
1.证券市场法律法规体系的主要层级:
我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。
法律:
全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。
行政法规:
国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制走的各类规范性法律文件。
部门规章:
国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构,根据法律和国务院的行政法规、决定、命令,在本部门的权限范围内制定的各类规范性法律文件。
规范性文件:
由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的,在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。
行业自律规则:
指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
2、公司法人财产权的概念:
公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
3、分公司和子公司的法律地位:
分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。
4、主要法律责任:
虚报注册资本、欺诈取得公司登记:
隐瞒重要事实,责令改正;虚报资本,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;欺诈取得公司登记处5万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照
虚假出资:
责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
抽逃出资:
责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
另立会计账簿:
县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。
财务会计报告虚假记载:
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
5、公司财务会计制度的基本要求:
依法建立公司财务会计制度;年终编制财报并经会计师事务所审计;财务会计报告按规定制作;除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿等。
在《法律法规》科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。在此帮考网祝大家努力加油吧!早日取得证书
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
证券法律业务的相关规定有哪些?:证券法律业务,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。1.律师事务所从事证券法律业务,证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:最近3年从事过证券法律业务;且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;或者接受过证券法律业务的行业培训。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
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