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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、注册在中国内地,上市地在香港的外资股叫做()。【选择题】
A.N股
B.L股
C.S股
D.H股
正确答案:D
答案解析:选项D正确:境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONG KONG,取其首字母,在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推,“纽约”的第一个英文字母是N,“新加坡”的第一个英文字母是S,“伦敦”的第一个英文字母是L,因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。
2、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。【选择题】
A.诚信与资质
B.净资本
C.利润
D.信息公开
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
3、中国证监会()。
Ⅰ.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
Ⅱ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门
Ⅳ.是国务院直属事业单位【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会是国务院直属事业单位(Ⅳ正确),是全国证券、期货市场的主管部门(Ⅲ正确),依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则(Ⅱ正确),按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管(Ⅰ正确)。
4、股票最基本的特征是()。【选择题】
A.流动性
B.期限性
C.风险性
D.收益性
正确答案:D
答案解析:选项D正确:收益性是股票最基本的特性,持有股票的目的在于获取收益。
5、关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护,下列说法错误的有()。【选择题】
A.强化发行债券的信息披露,要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书,持续披露有关信息
B.引进债券受托管理人制度,要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事,并不得与债券持有人存在利益冲突
C.建立债券发行人会议制度,通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容,让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构,如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任,督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:建立债券持有人会议制度,通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容,让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用。
6、股票发行的定价方式有()。
Ⅰ.协商定价方式
Ⅱ.上网竞价方式
Ⅲ.询价方式
Ⅳ.招标定价方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:股票发行的定价方式,可以采取协商定价方式(Ⅰ正确),也可以采取询价方式(Ⅲ正确)、上网竞价方式等(Ⅱ正确)。其中,询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。
7、
在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。
【选择题】A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《公司债券发行试点办法》的规定,公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
8、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是()。【选择题】
A.信用增进措施
B.资金偿付安排
C.市场准入及退出机制
D.其他偿债保障措施
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:企业发行集合票据应制订偿债保障措施,并在发行文件中进行披露,包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。(选项A、B、D正确)
9、基金管理公司的投资管理部门主要包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。
10、基金信息披露的分类不包括()。【选择题】
A.基金募集信息披露
B.定期信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。
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2020-05-29
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