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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题
帮考网校2019-11-08 09:34
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括()。
Ⅰ.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括:遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用(Ⅱ正确);承担基金亏损或终止的有限责任(Ⅲ正确);不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动(Ⅳ正确);在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额(Ⅰ正确);在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

2、下列金融衍生工具中,属于货币衍生工具的是()。【选择题】

A.股票期货

B.股票指数期权

C.远期外汇合约

D.利率互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确:货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具,主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。A、B两项属于股权类产品的衍生工具;D项属于利率衍生工具。

3、以下属于无风险债券的是()。【选择题】

A.企业债券

B.公司债券

C.中期票据

D.政府债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确:中央政府债券不存在违约风险,属于无风险债券。

4、期权交易的对象是()。【选择题】

A.期货远期合约

B.一种权利

C.现金

D.期货协议

正确答案:B

答案解析:选项B正确:期权交易的对象是一种权利;金融期货交易的对象是金融期货合约。

5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列不属于证券服务机构的是()。【选择题】

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所和律师事务所

D.证券监管机构

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

6、

引起股市周期变动的根本原因是()。

【选择题】

A.投资周期波动

B.对外贸易波动

C.经济政策变动

D.经济周期循环

正确答案:D

答案解析:选项D正确:社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替,每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段,即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以这么说,是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势,即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因。

7、以下属于金融市场重要性的是()。Ⅰ.促进储蓄——投资转化Ⅱ.优化资源配置Ⅲ.反映经济状态【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:金融市场重要性包括:(1)促进储蓄——投资转化;(2)优化资源配置;(3)反映经济状态;

8、专项债券期限为7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的()。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确:专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年,由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定,但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。

9、()是指可能单独或共同引发风险的内在要素。【选择题】

A.风险敞口

B.风险事件

C.风险源

D.风险损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确:风险源,是指可能单独或共同引发风险的内在要素;

10、下列不属于基金运作信息披露文件的是()。【选择题】

A.基金年度报告

B.基金份额上市交易公告书

C.基金合同

D.基金净值公告

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书(封闭式基金)、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中,基金年度报告、半年度报告和季度报告被统称为“基金定期报告”。

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