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2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(3.22)
帮考网校2019-03-22 13:38
2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(3.22)

1.基金份额持有人的权利不包括()。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

答案:C

解析:基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料;(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(8)基金合同约定的其他权利。

2.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是()。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

答案:B

解析:接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与,故B项说法错误。

3.下列关于公司股东股权外部转让的描述中,错误的是()。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让

C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意

答案:D

解析:股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权,公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。

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