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2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(3.19)
帮考网校2019-03-19 09:13
2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(3.19)

1.下列不属于操纵市场行为的是(    )。

A:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

B:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D: 内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

答案:D

解析:操纵市场的行为包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此,不包括D项。

2.证券公司撤销境内分支机构的,应当在(   )的报刊上公告。

A: 国务院证券监督管理机构指定

B: 证券公司所在地

C: 省级以上

D: 证券交易所指定

答案:A

解析:《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

3.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起(   )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A: 30个工作日

B: 45个工作日

C: 3个月

D: 6个月

答案:B

解析:对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

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