2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，基金份额持有人大会可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，其职权之一是可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。

2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有（）。【多选题】

A.终止或者解除协议的条件和方式

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式

D.当事人的权利义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

3、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。

4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

5、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告（），可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。【单选题】

A.发布中

B.发布前

C.发布后

D.发布一周后

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

6、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有（）。【多选题】

A.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

B.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%

C.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%;（7）发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

7、固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。期货和衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、期货和衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。

8、法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

9、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。【单选题】

A.转融通保证金

B.证券公司担保账户

C.专用资金账户

D.转融通互保基金

正确答案:D

答案解析:证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立【转融通互保基金】。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，报中国证监会备案后实施。

10、私募基金管理人登记之日起（）内未备案首只私募基金，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示。【单选题】

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人有下列情形之一的，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示：（1）自行申请注销登记；（2）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（3）因非法集资、非法经营等重大违法行为被迫追究法律责任；（4）登记之日起12个月内未备案首只私募基金；（5）所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金；（6）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。