2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【单选题】

A.金融产品购买人

B.中介机构

C.金融产品发行人

D.监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。【单选题】

A.3~5年

B.3~10年

C.5~10年

D.2~5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

3、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。【多选题】

A.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处

B.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

C.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点

D.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（1）收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；（2）违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点；（3）将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员；（4）以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果；（5）以个人名义或者冒用他人名义私自接受客户委托，提供证券投资顾问服务并收取费用；（6）为非法活动提供便利；（7）向他人泄露客户的投资决策计划信息；（8）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

4、下列属于客户征信调查内容的是（）。 【多选题】

A.投资经验 

B.诚信纪录 

C.还款能力 

D.关联关系

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验（A属于）；诚信记录（B属于）；还款能力（C属于）；融资融券需求。

5、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。【多选题】

A.合法投资

B.只注重高额回报

C.眼见为实

D.审慎投资

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（A正确）；眼见为实（C正确），审慎投资（D正确），而不能单纯地追求高额回报。

6、公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

7、融资融券业务合同载明的事项包括（）。 【多选题】

A.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式

B.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 

D.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：融资融券合同中载明的事项包括：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（A包括）（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（B包括）（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（C包括）（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（D包括）（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（6）其他有关事项。

8、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.100

B.500

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

9、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（  ）向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【单选题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。【多选题】

A.中国证监会规定的其他服务

B.提供期货行情信息、交易设施

C.进行期货交易

D.协助办理开户手续

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。