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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1024
帮考网校2020-10-24 12:44

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。【选择题】

A.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(选项A正确)(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(选项B正确)(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(选项D错误)(6)挪用基金销售结算资金;(选项C正确)(7)《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

2、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可对其实施的处罚包括()。【选择题】

A.造成严重后果的,处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的,单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的,处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的,处2年以下有期徒刑或者拘役

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役(选项D错误),并处或者单处1万元以上10万元以下罚金(选项A错误,选项B正确);情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑(选项C错误),并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

3、以下哪些信息属于公司内幕信息()。Ⅰ.新产品开发Ⅱ.上市公司收购Ⅲ.资产重组计划Ⅳ.公司合并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券法将内幕交易列为禁止行为,是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员,有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发(Ⅰ属于)、公司分红、上市公司收购(Ⅱ属于)等内情,有偿增资或者无偿增资、资产重组计划(Ⅲ属于)、公司合并(Ⅳ属于)等信息,可以直接影响公司股票价格趋势。

4、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本(  )的,无须取得证券自营业务资格。【选择题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:选项B正确:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

5、下列各项中,关于中国证监会的监管措施中,正确的有(  )。Ⅰ.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年Ⅱ.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核Ⅲ.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司,将进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料Ⅳ.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:中国证监会的监管:(1)证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案;(2)中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料;(3)中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司,将进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料。中国证监会及派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据;(4)证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核,应视同为中国证监会的检查并予以配合;(5)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年;(6)中国证监会及派出机构应加强对内幕交易等违法违规行为的监管,一经发现违法违规行为应严肃处理。

6、下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。【选择题】

A.决定监事的报酬事项

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.制定公司的基本管理制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:制定公司的基本管理制度属于董事会的职权。根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使下列职权:(1)决定公司的经营方针和投资计划;(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;(选项A属于)(3)审议批准董事会的报告;(4)审议批准监事会或者监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议;(选项C属于)(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(10)修改公司章程;(选项B属于)(11)公司章程规定的其他职权。

7、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。 【选择题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。 

8、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证,按户分账管理,并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施,妥善保存上述文件资料,保存期限不得少于()年。 【选择题】

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确:主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证,按户分账管理,并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施,妥善保存上述文件资料,保存期限不得少于二十年。 

9、证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过(  )。【选择题】

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

10、第一类专业投资者包括()。I.证券公司II.期货公司III.QFIIIV.慈善基金【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:C

答案解析:选项C正确:第一类专业投资者具体包括:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人;(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金;(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII),人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

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