2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撒销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撒销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

2、保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（）等义务。【多选题】

A.规范运作 

B.审慎工作 

C.信守承诺 

D.信息披露

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作（A正确）、信守承诺（C正确）、信息披露（D正确）等义务。

3、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。【单选题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。

4、资产管理合同的基本事项包括（）。【多选题】

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，资产管理合同应当包括下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额（A项正确）；（2）投资范围、投资限制和投资比例（C项正确）；（3）投资目标和管理期限（B项正确）；（4）客户资产的管理方式和管理权限（D项正确）；（5）各类风险揭示；（6）资产管理信息的提供及查询方式；（7）当事人的权利与义务；（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式；中国证监会规定的其他事项。

5、证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。【多选题】

A.交易结算结果查询方式

B.客户开户和交易流程、出入金流程

C.受托从事的介绍业务范围

D.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（C正确）（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（D正确）（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（B正确）（5）交易结算结果查询方式；（A正确）（6）中国证监会规定的其他信息。