2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 【多选题】

A.委托人的高级管理人员 

B.委托人的董事 

C.委托人的监事 

D.委托人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人（D正确）、委托人的董事（B正确）、监事（C正确）和高级管理人员（A正确）及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

2、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员。

3、保荐代表人及其配偶可以持有发行人的股份，但是需要向证券公司上报。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

4、不同私募基金的债务可以相互抵销。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。

5、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。【单选题】

A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任， 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

6、公开披露基金信息，不得有下列（）行为。【多选题】

A.对证券投资业绩进行预测 

B.违规承诺收益或承担损失

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.诋毁基金销售机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（C项符合题意）（2）对证券投资业绩进行预测；（A项符合题意）（3）违规承诺收益或者承担损失；（B项符合题意）（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（D项符合题意）（5）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

7、（）依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检査，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

8、下列关于企业债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、无偿的原则

B.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理

D.企业债券可以转让、抵押和继承

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：企业债券发行业务的一般规定：（1）发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则；（2）企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理；（3）企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任；（4）企业债券可以转让、抵押和继承；（5）企业发行企业债券必须按照《企业债券管理条例》进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。

9、向特定对象发行证券累计超过200人（包括依法实施员工持股计划的员工人数），为公开发行。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

10、设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）亿元。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币2亿元。