2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于公司高级管理人员的是（）。【单选题】

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

2、 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离，说法错误的是（）。【单选题】

A.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

3、法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

4、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（  ）披露募集说明书和发行公告。【单选题】

A.5个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

5、公募产品面向特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。 【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。

6、下列关于有限合伙企业事务的执行，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

B.有限合伙人不执行合伙事务

C.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

D.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。综上所述，所有选项均说法正确。

7、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 【多选题】

A.客户身份核实 

B.客户账户变动确认 

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实（A正确）、客户账户变动确认（B正确）、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险（C正确）、是否存在全权委托行为（D 正确）等情况。

8、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。【单选题】

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

9、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。【多选题】

A.审慎

B.客观

C.实质重于形式

D.诚实守信

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

10、期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。