2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应建立健全客户账户（）。【不定项】

A.操作流程

B.开户管理制度

C.风险识别

D.评估与控制体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、 评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

2、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【单选题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

3、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

4、根据《中华人民共和国个人信息保护法》，一般规定符合下列情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息（）。【多选题】

A.取得个人的同意

B.为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需，或者按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施人力资源管理所必需

C.为履行法定职责或者法定义务所必需

D.为应对突发公共卫生事件，或者紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全所必需

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《中华人民共和国个人信息保护法》，一般规定符合下列情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息：（1）取得个人的同意；（2）为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需，或者按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施人力资源管理所必需；（3）为履行法定职责或者法定义务所必需；（4）为应对突发公共卫生事件，或者紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全所必需；（5）为公共利益实施新闻报道、舆论监督等行为，在合理的范围内处理个人信息；（6）依照本法规定在合理的范围内处理个人自行公开或者其他已经合法公开的个人信息；（7）法律、行政法规规定的其他情形。

5、下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

正确答案:C

答案解析:选项C说法不正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户（选项A正确），代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户（选项B正确），并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定（选项D正确、选项C错误）。

6、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。【单选题】

A.1到5倍

B.50万元以上500万元以下

C.1到3倍

D.10万元以上50万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

7、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司不承担交易中的价格风险 

B.证券公司与客户是代理委托关系 

C.证券公司在经纪业务中不赚取差价 

D.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务（B正确）。证券公司在经纪业务中不赚取差价（C正确），为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入（D正确），也不承担交易中的价格风险（A正确）。

8、《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

9、被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行以下监督协调义务：（1）支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件；（2）按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序；（3）组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。

10、证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。【多选题】

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。