2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、反洗钱应该依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。

2、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照（）的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【单选题】

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。

3、根据《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有3%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

4、下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

正确答案:C

答案解析:选项C说法不正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户（选项A正确），代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户（选项B正确），并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定（选项D正确、选项C错误）。

5、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。【单选题】

A.企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化

B.企业未能清偿到期债务或进行债务重组

C.企业股权、经营权涉及被委托管理

D.企业放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

正确答案:D

答案解析:D项，企业放弃债权或者财产超过上年末净资产的【10%】。

6、下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。【不定项】

A.合伙企业是法人企业

B.普通合伙企业由普通合伙人组成

C.有限合伙企业由有限合伙人组成

D.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

正确答案:B、D

答案解析:合伙企业不是法人，是非法人企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。 

7、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券数量的变动（）履行信息报告、披露或者要约收购义务。【单选题】

A.看情况而定

B.不确定

C.不需要

D.必须

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

8、下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

B.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

C.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

D.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务；保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务；保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

9、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员

B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪

C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为

D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。其在主体要件上，构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员（选项A正确）；其在主观要件上，行为人在主观上出于故意，即有让自己或者他人从中牟利的目的，过失不构成本罪（选项B错误）；其在客观要件上，行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为（选项C正确）；其在客体要件上，侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益（选项D正确）。

10、行业机构在（）方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。【多选题】

A.发展模式

B.价值取向

C.业务理念

D.防范风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。