2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该证券。【单选题】

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第四十二条的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后【6个月】内，不得买卖该证券。

2、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【单选题】

A.每半年

B.每年

C.每两年

D.每月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

3、中国证监会根据（ ）的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。【单选题】

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

正确答案:B

答案解析:中国证监会根据【审慎监管】的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

4、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取（），由相关人员签字确认后存档。【单选题】

A.电子形式

B.书面形式

C.书面形式或电子形式

D.图片形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

5、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配。

6、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。

7、下列关于有限责任公司和股份有限公司，说法错误的是（）。【单选题】

A.有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司的股东人数无上限

B.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

C.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

D.有限责任公司股份转让相对便捷、自由

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：（1）在股份人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限；（2）在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由；（3）股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可以。

8、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。【多选题】

A.政策风险

B.市场风险

C.系统风险

D.违约风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（A项正确）、市场风险（B项正确）、违约风险（D项正确）、系统风险（C项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

9、下列对于股份有限公司的董事会，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人

正确答案:A

答案解析:股份有限公司中，董事会设董事长1人，可以设副董事长。A项说法错误，B项说法正确股份有限公司设董事会（规模较小或者股东人数较少的股份有限公司，可以不设董事会，设1名董事，行使《公司法》规定的董事会的职权），其成员为3人以上。C项说法正确董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。D项说法正确

10、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。【单选题】

A.5年；1万元以上10万元以下

B.5年；1万元以上5万元以下

C.3年；3万元以上30万元以下

D.3年；5万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。