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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。【多选题】
A.其他证券公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司(A正确)、商业银行(B正确)或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
2、资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集,下列不满足合格投资者要求的是()。【单选题】
A.最近一年末净资产为1500万元的法人单位
B.家庭金融净资产为400万元的个人
C.家庭金融资产为300万元的个人
D.近3年本人平均收入为40万元的个人
正确答案:C
答案解析:合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:(1)具有2年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人平均收入不低于40万元;(2)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;(3)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构;(4)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;(5)基本养老金、社会保障基金、年金基金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);(6)中国证监会视为合格投资者的其他情形。
3、未经()批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【单选题】
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《期货交易管理条例》的规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
4、境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的,除另有规定外,该境外期货经营机构应当向( )申请注册。【单选题】
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.外汇管理局
正确答案:A
答案解析:境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的,该境外期货经营机构应当向国务院期货监督管理机构申请注册,接受国务院期货监督管理机构的监督管理,【国务院期货监督管理机构】另有规定的除外。
5、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上的,应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的,应予立案追诉。
2020-05-29
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2020-05-28
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