2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、目前，我国证券经纪业务的营销渠道只能是通过证券公司内部营销员工进行客户招揽和服务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:目前，我国证券经纪业务的营销渠道包括通过证券公司内部营销员工进行客户招揽和服务，也可由证券公司委托证券经纪人开展证券客户招揽和客户服务。除此以外，证券公司还可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。

2、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【单选题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

3、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。

4、任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

5、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。【单选题】

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役（选项D错误），并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（选项A错误，选项B正确）；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑（选项C错误），并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 【多选题】

A.谨慎 

B.诚实 

C.勤勉尽责 

D.稳健

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度（ABC正确），为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

7、证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。【多选题】

A.现金 

B.股票

C.债券 

D.期货

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金（现金、银行存款、其他货币资金）形式的资产。（BCD符合题意）

8、私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起（）内，向登记备案机构报送材料，办理备案。【单选题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.30个工作日

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案。

9、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

10、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C.证券经纪商有义务为客户保密

D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人（A项正确、B项错误）；证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务（D项正确）；委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密（C项正确），但法律另有约定的除外。