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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。I.主要负责人II.首席风险官III.董事会IV.监事会【组合型选择题】
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
2、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是()。【选择题】
A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
C.监督的内容包括上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况
D.监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据《中华人民共和国证券法》的规定,国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督(选项B错误、选项C正确),对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督(选项A正确),对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督(选项D正确)。
3、申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务()年以上的经历。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务2年以上的经历。
4、期货交易所的会员管理包括()。Ⅰ.会员资格Ⅱ.会员的变更Ⅲ.会员登记Ⅳ.会员关系【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:期货交易所的会员管理包括会员资格(Ⅰ项正确)、会员的变更(Ⅱ项正确)、监督管理、附则。
5、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )向举办地证监局报备。【选择题】
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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