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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。
Ⅰ.委托记录
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.证券和资金余额
Ⅳ.证券经纪人的姓名【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询其委托记录(Ⅰ正确)、交易记录(Ⅱ正确)、证券和资金余额(Ⅲ正确)以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名(Ⅳ正确)、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
2、【选择题】
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
3、关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是()。【选择题】
A.证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性
B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介
C.客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认
D.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
正确答案:B
答案解析:选项B说法不正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性(选项A正确);证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介(选项B错误);客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认(选项C正确);委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品(选项D正确)。
4、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
5、经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下一个方面:
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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