下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、有下列情形中的(),操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。
Ⅰ.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ⅱ.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金:
(1)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(Ⅰ项正确)
(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(Ⅳ项正确)
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(Ⅱ、Ⅲ项正确)
(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。
2、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。【选择题】
A.2亿元
B.1亿元
C.5000万元
D.2000万元
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:
(1)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;
(2)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;
(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件。
3、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是( )。【选择题】
A.忠实客户利益
B.保持客观性
C.提供适当的投资建议服务
D.提供投资建议应具有合理依据
正确答案:B
答案解析:选项B正确,选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。
4、证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是()。【选择题】
A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管
B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C.对不同客户的委托应当独立建账,独立核算,分账管理
D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时,客户委托资产属于破产财产或者清算财产
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时,客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。
5、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于()。【选择题】
A.1/3
B.1/2
C.1/4
D.1/5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:监事会由监事组成,其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于1/3。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料