2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。【单选题】

A.高级管理人员

B.保荐代表人

C.董事

D.监事

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

2、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。【单选题】

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（2）知情程度和态度；（B属于）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（A属于）（4）专业背景；（C属于）（5）其他影响责任认定的情况。

3、证券自营业务的范围包括（）。【多选题】

A.一般上市证券的自营买卖 

B.一般非上市证券的买卖

C.兼并收购中的自营买卖 

D.证券承销业务中的自营买卖

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖（A项正确）；（2）一般非上市证券的买卖（B项正确）；（3）兼并收购中的自营买卖（C项正确）；（4）证券承销业务中的自营买卖（D项正确）。

4、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。【多选题】

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《中华人民共和国公司法》（A包括）、《中华人民共和国证券法》（B包括）、《中华人民共和国刑法》（C包括）对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

5、（）指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

6、证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管；证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐藏、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。

7、证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币（）万元。【单选题】

A.300

B.400

C.100

D.500

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：（1）按托管客户的交易资金总额的2%计算风险准备；（2）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币500万元。

8、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。【多选题】

A.委托代理关系

B.代理期间

C.执业地域范围

D.代理权限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（A项正确）以及代理权限（D项正确）、代理期间（B项正确）和执业地域范围（C项正确）。

9、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

10、王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.王某需要参加金融市场基础知识测试

B.王某可不参加金融市场基础知识测试

C.王某可不参加证券市场基本法律法规测试

D.王某需要参加证券市场基本法律法规测试

正确答案:A、C

答案解析:王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，鉴于王某已通过国家法律职业资格考试，可不参加证券市场基本法律法规测试，但需参加金融市场基础知识测试。