2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、第二类专业投资者要求具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2 000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1 000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2、证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。【多选题】

A.防范挪用客户交易结算资金

B.防范挪用其他客户资产

C.防范非法融入融出资金

D.防范结算风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

3、证券公司发现网络和信息安全产品或者服务存在安全缺陷、安全漏洞等风险隐患的，应当及时核实并加固整改；可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响的，应当向中国证监会及其派出机构报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司发现网络和信息安全产品或者服务存在安全缺陷、安全漏洞等风险隐患的，应当及时核实并加固整改；可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响的，应当向中国证监会及其派出机构报告。

4、审计委员会的职责主要包括（）。【多选题】

A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

B.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：审计委员会的职责主要包括：（1）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（2）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）公司章程规定的其他职责。 D项属于薪酬与提名委员会的主要职责。

5、存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。【不定项】

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动

B.交易数额巨大

C.严重危害国家安全

D.影响社会稳定的

正确答案:A、C、D

答案解析:当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。