2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，依法责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计【5次】以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，依法责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。

2、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。【多选题】

A.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

B.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

C.资产管理产品为封闭式产品，且所投资产具备活跃交易市场

D.资产管理产品为封闭式产品，且所投资产在活跃市场中有报价

正确答案:A、B

答案解析:金融资产符合以下条件之一的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量：资产管理产品为封闭式产品，且【所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期】；资产管理产品为封闭式产品，且【所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值】。

3、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。【单选题】

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

4、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。【单选题】

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

5、证券金融公司应当（）公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。【单选题】

A.每周

B.每个交易日

C.每日

D.每月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。

6、自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

7、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

8、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构发现客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用或者有其他异常情况的，应当立即向国务院证券监督管理机构报告，并抄报有关监督管理机构。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构对超出《证券公司监督管理条例》规定的范围，动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令，应当拒绝；发现客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用或者有其他异常情况的，应当立即向国务院证券监督管理机构报告，并抄报有关监督管理机构。

9、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【单选题】

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

10、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。【单选题】

A.投资风险较高

B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公募基金采取公开方式发售，其募集对象不固定，风险较低，限制和约束比较多。