2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。【单选题】

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

2、在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

3、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。【单选题】

A.24小时

B.12小时

C.48小时

D.36小时

正确答案:A

答案解析:选项A正确：各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

4、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】

A.侵占资产管理计划

B.挪用资产管理计划

C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

D.利用资产管理计划进行商业贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为： （1）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；（2）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（3）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；（4）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；（5）利用资产管理计划进行商业贿赂；（6）侵占、挪用资产管理计划财产；（7）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；（8）直接或者间接向投资者返还管理费；（9）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；（10）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

5、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。