2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。【单选题】

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券做市交易业务

D.资产管理业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券做市交易业务是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

2、政府发行证券的品种一般是（）。【单选题】

A.股票

B.债券

C.可转换债券

D.商业票据

正确答案:B

答案解析:选项B正确：政府发行证券的品种一般仅限于债券，即政府债券。

3、（）最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。【单选题】

A.美国

B.英国

C.中国

D.日本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。

4、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。【单选题】

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公” 原则

D.监督与自律相结合的原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

5、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果包括（ ）。【多选题】

A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

B.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高

D.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

正确答案:A、B、D

答案解析:经过三年的综合治理，主要取得了三大成果：一是证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强；二是证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成；三是监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高。