2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。【单选题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。

2、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票属于变相公开发行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人。

3、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

4、就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。

5、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

6、私募基金管理人在资金募集、投资运作中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:私募基金管理人在资金募集、投资运作中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。

7、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。【单选题】

A.上市

B.发行并上市

C.发行

D.发行并交付

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。

8、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《基金法》另有约定的，从其约定。【单选题】

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

9、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 【多选题】

A.存续期限不同 

B.规模可变性不同 

C.可赎回性不同 

D.市场主体不同

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：（1）存续期限不同；（2）规模可变性不同；（3）可赎回性不同；（4）交易价格计算标准不同；（5）投资策略不同。

10、证券的代销、包销期限最长不得超过60日。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。