2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产 50%以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产 50%以上的，应予立案追诉。

2、公司提供担保的主要方式不包括（）。【单选题】

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

3、下列说法错误的是（）【单选题】

A.资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品

B.权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%

C.期货和衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于90%

D.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：期货和衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

4、内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额在200万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额在200万元以上的，应予立案追诉。

5、经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息（）。【多选题】

A.真实

B.准确

C.完整

D.公平

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应确保所告知的信息真实、准确、完整。

6、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

7、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。

8、根据《证券市场禁入规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁入种类包括不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券市场禁入规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁入种类包括：不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。

9、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

10、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【单选题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。