2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、有限责任公司在对外转让股权时，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配？（ ）【单选题】

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

正确答案:C

答案解析:有限责任公司在对外转让股权时，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

2、资产支持证券投资者享有下列权利（）。【多选题】

A.分享专项计划收益

B.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

C.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

D.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：资产支持证券投资者享有下列权利：分享专项计划收益；按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；认购协议或者计划说明书约定的其他权利。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。

3、股份有限公司设监事会，其成员为3人以上，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股份有限公司设监事会，其成员为3人以上。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。

4、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。【多选题】

A.为客户进行融资融券交易的结算 

B.收取客户应当归还的资金、证券

C.收取客户应当支付的利息、费用、税款 

D.收取客户应当支付的违约金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形：（1）为客户进行融资融券交易的结算；（A正确）（2）收取客户应当归还的资金、证券；（B正确）（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（C正确）（4）按照中国证监会的有关约定以及与客户的约定处分担保物；（5）收取客户应当支付的违约金；（D正确）（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他情形。

5、背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。【不定项】

A.王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证

B.李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验

C.赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期

D.张某证券从业10年，正处交通事故违规事件

正确答案:A、B

答案解析:选项 A：王某任职经纪人岗位三年且持有 CPA 从业资格证 ，具备证券经纪业务相关从业经历，也有专业资质，不存在阻碍其在证券经纪业务部门任职的因素，所以该选项正确。选项 B：李某拟在财政部门任职，刚从财务院校毕业且专业成绩第一名，虽然没有证券从业经验，但进入财政部门任职不一定要求必须有证券从业经验，所以不阻碍其目前拟任职岗位，该选项正确。选项 C：赵某与之前公司因工资原因处于劳动仲裁期，劳动仲裁可能涉及到劳动关系等方面的纠纷，会对其在新公司的执业登记产生影响，存在阻碍因素，所以该选项错误。选项 D：张某正处交通事故违规事件中，交通事故违规事件可能会影响其在公司的执业登记等情况，存在阻碍因素，所以该选项错误。

6、证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于1次。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

7、就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。

8、关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范，说法正确的是（）。【多选题】

A.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户

B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

C.宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人

D.证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范：（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；（C正确）（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，不得误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；（A正确）（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；（B正确）（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息；（6）证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排。（D正确）

9、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。【单选题】

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间要平均分配所转让的股权

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：有限责任公司在对外转让股权时， 在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

10、固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。期货和衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、期货和衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。