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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即()。 【多选题】
A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以他人名义开立多个账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行(A正确);证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资,(B正确)不得以他人名义开立多个账户(C正确);证券公司不得将其自营账户转借给他人使用(D正确)。
2、财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位公章。【多选题】
A.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
B.项目协办人
C.财务顾问主办人
D.部门负责人
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖财务顾问单位公章。
3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的,()将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。【单选题】
A.财政部
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的,中国证券业协会将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。
4、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。【单选题】
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券公司监督管理条例》第二条规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。
5、诚信信息中的基本信息通过()采集。【多选题】
A.协会会员信息管理系统
B.协会人员信息管理系统
C.从业人员信息管理系统
D.诚信信息系统
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。(AC正确)
2020-05-29
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