2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券市场融资的方式包括（）。【不定项】

A.股票融资

B.债券融资

C.证券投资基金融资

D.期货融资

正确答案:A、B、C

答案解析:一般来说，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，近年来，国内外兴起的证券投资基金融资也是证券融资的一种方式。

2、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。【选择题】

A.15个工作日；3个月

B.20个工作日；4个月

C.15个工作日；5个月

D.20个工作日；6个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

3、资产证券化根据证券化产品的属性分类，可以分为（）。【多选题】

A.股权型证券化

B.债权型证券化

C.混合型证券化

D.债券组合证券化

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：资产证券化根据证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化（A正确）、债权型证券化（B正确）、混合型证券化（C正确）；根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等；根据资产证券化的地域分类，可以将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

4、QDII基金可用于投资（）。【多选题】

A.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

C. 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

D.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：QDII基金可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；（A正确）（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；（B正确）（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；（C正确）（6）远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。（D正确）

5、回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。

6、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。【单选题】

A.风险分析

B.经济资本配置

C.控制费用

D.风险回报

正确答案:C

答案解析:选项C正确：实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出。

7、证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于（）。【单选题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收保证金的比例不得低于15%。

8、关于证券服务机构，下列说法错误的是（）。【不定项】

A.是依法设立从事证券服务业务的法人机构

B.包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构

C.从事证券投资咨询服务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案

D.从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案

正确答案:C

答案解析:从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

9、张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。【不定项】

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权

C.知情权

D.剩余财产分配权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:普通股股东享有的基本权利包括：公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权。此外，除了上述两种基本权利外，普通股股东还享有其他权利：知情权、处置权、优先认股权。

10、国别风险主要包括转移风险、主权风险、传染风险、货币风险、宏观经济风险、政治风险和间接国别风险。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:国别风险主要包括转移风险、主权风险、传染风险、货币风险、宏观经济风险、政治风险和间接国别风险。