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2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、依据《中华人民共和国证券投资基金法》,下列选项中,属于基金管理人应当履行的职责是()。【单选题】
A.出具基金业绩报告,并提供详细的基金托管情况
B.负责办理基金名下的资金往来
C.安全保管基金的全部资产
D.及时向基金份额持有人分配收益
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人应当履行下列职责:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;召集基金份额持有人大会;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。ABC三项属于基金托管人的职责。
2、资产的买卖价差越小,流动性越差。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:资产的买卖价差越小,流动性越好。
3、伦敦外汇市场的特点有()。【多选题】
A.以外币交易为主
B.以金融机构批发性交易为主
C.以外汇衍生品交易为主
D.交易时段桥接美洲和亚太市场
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:伦敦外汇市场有以下几个特点:(1)以外币交易为主;(2)以非居民交易为主; (3)以金融机构批发性交易为主;(4)以外汇衍生品交易为主;(5)交易时段桥接美洲和亚太市场。
4、固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利率变化一般呈正向关系。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别,其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类固定收益金融工具。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利率变化一般呈反向关系。
5、关于公募REITs的合规管理,下列说法错误的是()。【单选题】
A.项目发起人可以从事商品住宅开发业务
B.基础设施REITs净回收资金应主要用于在建项目、前期工作成熟的新项目
C.基础设施REITs购入项目(含首次发行与新购入项目)完成之日起2年内,净回收资金使用率原则上应不低于75%,3年内应全部使用完毕
D.基金管理人每年向基金投资人公开年度运营情况时,应将有关情况抄送国家发改委和有关省级发改委
正确答案:A
答案解析:A项,国家发改委明确规定项目发起人(原始参与人)应为持有消费基础设施、开展相关业务的独立法人主体,不得从事商品住宅开发业务。
6、下列关于股东表决权的说法中,不正确的是()。【单选题】
A.普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会,行使表决权实现的
B.股东每持有一份股份,就有一份表决权
C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代理出席或代其行使表决权
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:股东可以亲自出席股东大会,也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。
7、下列关于资产证券化参与主体的说法错误的是()。【多选题】
A.SPV是一个法律上的实体,可以采取信托、公司或者普通合伙的形式
B.第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等
C.服务商的主要职能之一是对没有立即转付的款项进行再投资
D.承销商是指负责证券设计和发行承销的投资银行
正确答案:A、C
答案解析:选项AC说法错误:特殊目的机构是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体,其负债主要是发行的资产支持债券,资产则是向发起人购买的基础资产。SPV是介于发起人和投资者之间的中介机构,是资产支持证券的真正发行人。SPV是一个法律上的实体,可以采取信托、公司或者有限合伙的形式。(A错误)信用增级可以通过内部增级和外部增级两种方式,对应这两种方式,信用增级机构分别是发起人和独立的第三方。第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等。(B正确)受托人的主要职能之一是对没有立即转付的款项进行再投资。(C错误)承销商是指负责证券设计和发行承销的投资银行。如果证券化交易涉及金额较大,可能会组成承销团。(D正确)
8、假设产品到期时上证50指数上涨了30%,则投资者可获得()。【不定项】
A.70
B.100
C.130
D.170
正确答案:C
答案解析:上涨50指数上涨了30%,投资者可获得:100+100×30%=130。
9、证券投资基金的主要当事人有()。【多选题】
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金发起人
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券投资基金的3个主要当事人,即投资基金份额持有人(A正确)、投资基金管理人(B正确)、投资基金托管人(C正确)。
10、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在()。【单选题】
A.1年以内
B.1年以上2年以内
C.1年以上5年以内
D.5年以上
正确答案:A
答案解析:选项A正确:货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限较短,一般在1年以内,包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
2020-05-29
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2020-05-28
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