2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、全国股份转让系统的挂牌企业要求说法错误的是（）。【单选题】

A.对企业挂牌不设财务指标

B.依法设立且存续满一年

C.有主办券商推荐并持续督导的企业

D.业务明确且具有持续经营能力

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（2）业务明确，具有持续经营能力；（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（5）主办券商推荐并持续督导；（6）全国股转公司要求的其他条件。

2、证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。【单选题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同；该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

3、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。【多选题】

A.为客户进行融资融券交易的结算 

B.收取客户应当归还的资金、证券

C.收取客户应当支付的利息、费用、税款 

D.收取客户应当支付的违约金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形：（1）为客户进行融资融券交易的结算；（A正确）（2）收取客户应当归还的资金、证券；（B正确）（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（C正确）（4）按照中国证监会的有关约定以及与客户的约定处分担保物；（5）收取客户应当支付的违约金；（D正确）（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他情形。

4、关于在全国股份转让系统申请挂牌需要满足的条件，下列说法有误的是（ ）。【单选题】

A.依法规范经营

B.可以尚未盈利

C.无须履行信息披露义务

D.产权清晰

正确答案:C

答案解析:申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当【真实、准确、完整】。

5、除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券经纪业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:经中国证监会核准，证券公司可以经营证券经纪业务。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券经纪业务。