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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0707
帮考网校2025-07-07 10:28
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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间,期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算;结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间,期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算;结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。

2、发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。【单选题】

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据《证券发行与承销管理办法》的规定,发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任;采用代销方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

3、第二类专业投资者要求具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:(1)最近1年末净资产不低于2 000万元;(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元;(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

4、有限责任公司的董事会对股东会负责,行使的职权有()。【多选题】

A.决定公司内部管理机构的设置

B.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.提请聘任或者解聘公司实际控制人

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:董事会对股东会负责,行使下列职权:(1)召集股东会会议,并向股东会报告工作;(2)执行股东会的决议;(3)决定公司的经营计划和投资方案;(C项正确)(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(B项正确)(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;(8)决定公司内部管理机构的设置;(A项正确)(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;(D项错误)(10)制定公司的基本管理制度;公司章程规定的其他职权。

5、违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有()。【多选题】

A.没收违法所得

B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款

C.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得(A正确),并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款(C正确);没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款(B正确);对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款(D正确)。

6、(  )是自营业务的最高决策机构。【单选题】

A.投资决策机构

B.证券公司

C.董事会

D.自营业务部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确:董事会是自营业务的最高决策机构。

7、证券业从业人员不得从事()。【多选题】

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

C.与其履行职责有利益冲突的业务

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;(B项正确)(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(C项正确)(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(D项正确)(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(A项正确)(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

8、查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。【单选题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确:查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

9、经营机构发布证券研究报告的工作底稿应当予以保存和管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。

10、证券公司行政清理期间,证券经纪等涉及客户的业务,由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管,以保证正常经纪客户的交易稳定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司行政清理期间,证券经纪等涉及客户的业务,由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管,以保证正常经纪客户的交易稳定。

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