2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。【多选题】

A.诚实守信

B.独立客观

C.客户利益优先

D.专业审慎

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信（A项正确）、勤勉尽责、独立客观（B项正确）、专业审慎（D项正确）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

2、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

正确答案:A

答案解析:选项A错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

3、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。【多选题】

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令定期报告

D.责令改正

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

4、基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。

5、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配。