2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在1000万元以上的，应予立案追诉。

2、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。【多选题】

A.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

B.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

C.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

D.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（ABC项构成了背信运用受托财产罪；第D项属于泄露内幕信息罪）

3、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。【不定项】

A.内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体

B.内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体

C.内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪

D.内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失

正确答案:B、C

答案解析:内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为（选项B正说法确）。选项C说法正确：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面：该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。

4、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。【多选题】

A.个人集资诈骗，数额在10万以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的（A正确），或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的（B正确），应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。

5、根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。【单选题】

A.10万元以上100万元以下

B.50万元以上100万元以下

C.10万元以上500万元以下

D.50万元以上500万元以下

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款。