2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。【单选题】

A.制衡

B.聘用

C.雇佣

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。

2、证券公司文化建设评估，设定基础指标基准分为（）。【单选题】

A.5分

B.7分

C.8分

D.10分

正确答案:B

答案解析:证券公司文化建设评估，设定基础指标基准分为7分。在基准分基础上，根据评估指标进行加分扣分，以确定证券公司的实践评估计分。

3、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。【单选题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

正确答案:B

答案解析:选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）

4、（）是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。【单选题】

A.证券公司

B.商业银行

C.上市公司

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方而应通过加强行业文 化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。

5、甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。【不定项】

A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

B.提供礼金、礼品

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.间接向他人提供客户信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。证券期货经营机构及其工作人员按照证券经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。