2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于合格投资者的是（）。【单选题】

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等

B.实收资本或实收股本总额不低于人民币400万元的企业法人

C.合格境外机构投资者（QFII）

D.人民币合格境外机构投资者（RQFII）

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《优先股试点管理办法》的规定，合格投资者包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（选项A属于）（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；（3）实收资本或实收股本总额不低于人民币500万元的企业法人；（选项B不属于）（4）实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业；（5）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者；（选项CD属于）（6）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者；（7）经中国证监会认可的其他合格投资者。

2、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。【单选题】

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

3、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《证券投资基金法》规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《证券投资基金法》规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。

4、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 【多选题】

A.客观 

B.公正

C.公开 

D.可量化

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（ABD正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

5、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。【单选题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

6、下列选项中，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。【单选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《转融通业务监督管理试行办法》

C.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

D.《证券法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

7、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金，风险基金由证券交易所会员大会管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

8、下列关于科创板的说法，正确的是（）。【多选题】

A.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业

B.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新

C.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

D.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

9、下列关于全国股份转让系统的说法正确的是（）。【多选题】

A.是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

B.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

C.市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则

D.是多层次资本市场的主要构成

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。全国股转系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

10、下列业务中，（）是证券公司可以进行从事的。【多选题】

A.股票期权经纪业务

B.自营业务

C.证券现货经纪业务

D.做市业务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。