2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货交易场所经国务院批准可以直接或者间接参与期货交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院批准，期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

2、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。【多选题】

A.没收违法所得

B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款

C.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得（A正确），并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款（C正确）；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款（B正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款（D正确）。

3、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的推介行为包括（）。【多选题】

A.公开出版资料

B.通过门户网站宣传私募基金

C.面向社会公众发放宣传单

D.举办未设置特定对象确定程序的讲座

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为公开推介或者变相公开推介：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。

4、下列各项中，属于证券交易所监管的有（ ）。【多选题】

A.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

C.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年

D.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。C项属于中国证监会的监管。

5、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【单选题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。