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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(Ⅰ项正确)
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(Ⅱ项正确)
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(Ⅲ项正确)
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%(Ⅳ项错误),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
1、私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的,应当在设立后()内向协会备案。【选择题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的,应当在设立后10个工作日内向协会备案。
1、证券公司向客户融资,可以使用()。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金
Ⅲ.公司贷款所得
Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金(Ⅰ、Ⅲ项正确);向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
1、管理人应当自专项计划成立日起()个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
1、证券公司应当向()报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。【选择题】
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证券交易所
正确答案:B
答案解析:证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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