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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0220
帮考网校2025-02-20 12:42
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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动包括()。【多选题】

A.宣传推介基金

B.发售基金份额

C.办理基金份额申购

D.签订新的销售协议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:(1)签订新的销售协议;(D项正确)(2)宣传推介基金;(A项正确)(3)发售基金份额;(B项正确)(4)办理基金份额申购。(C项正确)基金销售机构被责令终止基金销售业务的,应当停止基金销售活动。

2、证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。【多选题】

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

3、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【单选题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据最新证券法的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

4、融资融券业务客户的选择标准包括()。 【多选题】

A.从事证券交易时间 

B.关联关系 

C.资产状况 

D.账户状态

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:融资融券客户的选择标准包括以下几方面:(1)从事证券交易时间;(A正确)(2)账户状态;(D正确)(3)信誉状况;(4)资产状况;(C正确)(5)投资风格及业绩;(6)关联关系。(B正确)

5、违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以()罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确:违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以10万元以上30万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款。

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