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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动包括()。【多选题】
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购
D.签订新的销售协议
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:(1)签订新的销售协议;(D项正确)(2)宣传推介基金;(A项正确)(3)发售基金份额;(B项正确)(4)办理基金份额申购。(C项正确)基金销售机构被责令终止基金销售业务的,应当停止基金销售活动。
2、证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。【多选题】
A.限制业务活动
B.责令暂停部分业务
C.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
3、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【单选题】
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据最新证券法的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
4、融资融券业务客户的选择标准包括()。 【多选题】
A.从事证券交易时间
B.关联关系
C.资产状况
D.账户状态
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:融资融券客户的选择标准包括以下几方面:(1)从事证券交易时间;(A正确)(2)账户状态;(D正确)(3)信誉状况;(4)资产状况;(C正确)(5)投资风格及业绩;(6)关联关系。(B正确)
5、违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以()罚款。【单选题】
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上10万元以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确:违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以10万元以上30万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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