2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，其应当已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：（1）财务稳健，资信良好，经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上。（2）已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外。（3）所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外贷款规划。

2、关于证券交易所竞价原则说法正确的是（）。 【多选题】

A.竞价有集合竞价和连续竞价两种方式 

B.集合竞价是指每日开盘时，交易所电脑主机对开市前接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理 

C.实行价格优先、时间优先竞价成交原则 

D.连续竞价是开市后的正常交易时间集中撮合处理

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：D项，连续竞价是开市后的正常交易时间不断竞价成交的过程。

3、证券公司信息公开披露制度通过（ ）等多种手段和措施，确保证券公司披露信息真实完整。【多选题】

A.现场检查

B.行政监督

C.年报审计

D.非现场检查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司信息公开披露制度通过现场检查和非现场检查、行政监督、年报审计等多种手段和措施，确保证券公司披露信息真实完整。

4、引起股市周期变动的根本原因是（）。【单选题】

A.投资周期波动

B.对外贸易波动

C.经济政策变动

D.经济周期循环

正确答案:D

答案解析:选项D正确：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势，即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因。

5、按照交割方式，金融市场可以分为（）。【不定项】

A.现货市场

B.货币市场

C.资本市场

D.衍生品市场

正确答案:A、D

答案解析:按交易是即期还是未来交割，可将金融市场分为现货市场和衍生品市场。按金融资产到期期限，金融市场分为货币市场和资本市场。

6、资产证券化受托人的主要职能包括（）。【多选题】

A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者

B.对没有立即转付的款项进行再投资

C.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

D.监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息，确认服务机构提供的各种报告的真实性，并向投资者披露

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。其主要职能包括：把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者（A正确）；对没有立即转付的款项进行再投资（B正确）；监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息，确认服务机构提供的各种报告的真实性，并向投资者披露（D正确）；公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为（C正确）；当服务机构不能履行其职责时，替代服务人担当其职责。

7、1790年成立的美国第一个证券交易所是（）。【单选题】

A.纽约证券交易所

B.费城证券交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.纳斯达克

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。

8、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。【多选题】

A.财务

B.人事

C.法律

D.配合

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务上（A正确）、人事上（B正确）、法律（C正确）地位上完全独立。

9、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.接受委托为投资者进行证券买卖

C.提供期货行情信息 

D.提供交易设施

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD符合题意：介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖（B错误）。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代理期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

10、根据《衍生工具与避险业务会计准则》的规定，金融衍生工具分为（）。【单选题】

A.场内衍生工具和场外衍生工具

B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

C.基础衍生工具和派生衍生工具

D.普通衍生工具和特殊衍生工具

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类，并给出了较为明确的识别标准和计量依据，尤其是所谓公允价值的应用，对后来各类机构制定衍生工具计量标准具有重大影响。