2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。【多选题】

A.筹集、管理和运作基金

B.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

C.管理和处分受偿资产，维护基金权益

D.对证券公司进行监督管理

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：ABC项均属于中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责；D项属于证券监督管理机构的职责。

2、（）颁布和施行，标志着我国基金业的法律规范得到重大完善，引导基金业走上创新发展阶段。【单选题】

A.《深圳市投资信托基金管理暂行办法》

B.《证券投资基金管理暂行办法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金法》

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2003年10月28日，《证券投资基金法》颁布并于2004年6月1日施行，我国基金业的法律规范得到重大完善，引导基金业走上创新发展阶段。

3、投服中心为公司制法人单位，其股东单位包括（）。【多选题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.上海期货交易所

D.大连商品交易所

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：投服中心为公司制法人单位。股东单位为上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所和中国证券登记结算有限责任公司。

4、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。【单选题】

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券做市交易业务

D.资产管理业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券做市交易业务是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

5、消费金融公司发行金融债券，应具备的条件之一是最近（）年连续盈利。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:根据中国人民银行、原中国银监会发布的《金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券有关事宜》，金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券，应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理结构、完善的内部控制体系和健全的风险管理制度；（2）资本充足率不低于监管部门的最低要求；（3）最近3年连续盈利；（4）风险监管指标符合审慎监管要求；（5）最近3年没有重大违法、违规行为；（6）中国人民银行和中国银监会要求的其他条件。另外，对于资质良好但成立未满3年的金融租赁公司，可由具有担保能力的担保人提供担保。

6、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。【单选题】

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公” 原则

D.监督与自律相结合的原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

7、影响股价的宏观经济因素包括（）。 【多选题】

A.经济增长

B.经济周期循环

C.财政政策

D.市场利率

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：影响股价的宏观经济因素主要有：经济增长（A正确）、经济周期循环（B正确）、货币政策、财政政策（C正确）、市场利率（D正确）、通货膨胀、汇率变化。

8、修正的美式期权也称为（）。【多选题】

A.百慕大期权

B.大西洋期权

C.欧式期权

D.互换期权

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：修正的美式期权和百慕大期权（A正确）、大西洋期权（B正确）是同一个概念。

9、美国资本市场体系规模最大，体系最复杂也最合理，主要包括（）。 【多选题】

A.以纽交所为核心的主板市场

B.以纳斯达克为核心的二板市场 

C.遍布各地区的全国性和区域性市场 

D.场外交易市场

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：美国资本市场体系规模最大，体系最复杂也最合理，主要包括以纽交所为核心的主板市场（A正确），以纳斯达克为核心的二板市场（B正确），遍布各地区的全国性和区域性市场（C正确）及场外交易市场（D正确）。

10、中小非金融企业发行集合票据，应在交易商协会注册，可以一次注册，多次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商协会注册，一次注册，一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。