2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司风险处置措施包括（）。【多选题】

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。

2、下列关于违反证券交易规定的法律责任，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第四十条的规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，既不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，【必须依法转让】（B项说法错误）。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。根据《证券法》第一百八十七条的规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

3、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。 【多选题】

A.变更业务范围

B.变更主要股东

C.变更公司形式 

D.公司合并、分立

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

4、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（ ）。【单选题】

A.不得对基金财产主张权利

B.可以直接获取基金财产份额

C.可以要求对基金财产进行变卖

D.可以要求无偿受让基金财产

正确答案:A

答案解析:基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，【基金财产不属于其清算财产】。（基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产）

5、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。【单选题】

A.3

B.6

C.12

D.24

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。