2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

B.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离

C.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例

D.股票质押率上限不得超过50%

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：股票质押率上限不得超过60%；（D项说法错误）证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（A项说法正确）证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（B项说法正确）证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。（C项说法正确）

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体（A正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体（B正确），并且在主观方面必须出于故意（C正确）。

3、私募基金与公募基金的主要区别是（）。【单选题】

A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

B.投资范围不同

C.募集对象不同

D.信息披露要求不同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：募集方式不同；募集对象不同；信息披露要求不同。

4、下列说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户

B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。

5、下列关于另类子公司风险监控的说法，正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司应当建立投资风险监控机制

B.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，并定期进行压力测试

C.另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制

D.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：另类子公司风险监控：（1）投资风险监控：另类子公司应当建立投资风险监控机制。保证风险监控部门能够正常履职， 确保风险监控部门可以获得投资业务的信息和有关数据。 另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制；发现业务运作或资金使用不合规或出现重大风险时，应当及时处理并报告证券公司； （AC正确）（2）交易行为日常监控：证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送； （D正确）（3）风险监控指标：证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，对另类子公司的各类投资的风险敞口和公司整体损益情况进行联动分析和监控，并定期进行压力测试。 （B正确）

6、 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作（）。【多选题】

A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排

C.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息

D.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：（1）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；（2）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；（3）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；（4）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；（5）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

7、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【单选题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

8、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 【多选题】

A.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 

B.在公共场所进行投资咨询 

C.侵占、损害客户的合法权益

D.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况

正确答案:A、C

答案解析:选项AC符合题意：证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易;（2）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；（3）不得侵占、损害客户的合法权益；（C属于）（4）不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；（5）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；（6）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；（A属于）（7）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；（8）不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；（9）不得散布谣言或其他非公开披露的信息；（10）不得利用职业之便利用或泄露内幕信息；（11）不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

9、在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。 【多选题】

A.债券 

B.证券投资基金

C.股票 

D.非上市证券

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：非上市证券不在证券交易所交易，已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券，这类证券主要是股票（C正确）、债券（A正确）、证券投资基金（B正确）等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

10、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是（）。【单选题】

A.所欠税款

B.所欠银行借款

C.所欠职工工资

D.清算费用

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。