2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、以及重要信息系统的运维及日常安全管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。

2、非法集资类犯罪的主体包括（）。【多选题】

A.特殊主体

B.复杂主体

C.自然人

D.单位

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（C正确）和单位（D正确）。

3、关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变，下列表述正确的是（）。【多选题】

A.普通合伙人可以转变为有限合伙人，但需要经全体合伙人一致同意

B.有限合伙人可以转变为普通合伙人，只需要经过半数以上合伙人同意

C.有限合伙人转变为普通合伙人的，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任

D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：《合伙企业法》规定：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。【多选题】

A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 

B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C.建立健全客户账户管理制度 

D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：（1）建立健全客户账户管理制度；（C属于）（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；（A属于）（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；（B属于）（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；（D属于）（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

5、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势、投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势、投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。

6、财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。

7、证券承销的方式有（）。【多选题】

A.代销

B.包销

C.助销

D.直销

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券承销的方式主要有代销和包销。其中包销又分为余额包销和全额包销。

8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.有100万元人民币以上的注册资本 

B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C.有健全的内部管理制度 

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员（B错误）；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

9、根据《规范》相关规定，关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突

B.证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益

C.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务

D.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《规范》相关规定，证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定如下：（1）证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范；（D正确）（2）证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突；（A正确）证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益；（B正确）（3）证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。（C正确）

10、股份有限公司设董事会，其成员为5至19人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:股份有限公司设董事会，其成员为5至19人。