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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、薪酬与提名委员会的主要职责包括()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:
1、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日向公司全体股东报告。【选择题】
A.3;5
B.3;10
C.5;10
D.5;15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,10个工作日向公司全体股东报告。
1、下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法,正确的有()。Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作(Ⅰ项错误)。
1、按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【选择题】
A.金融产品购买人
B.中介机构
C.金融产品发行人
D.监管部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
1、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。 Ⅳ.不按规定履行报告义务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假(Ⅰ正确)、徇私舞弊(Ⅱ正确)、故意刁难有关当事人的(Ⅲ正确),或者不按规定履行报告义务的(Ⅳ正确),由中国证券业协会责令改正。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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