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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。
Ⅰ.证券交易所的从业人员
Ⅱ.期货交易所的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员
Ⅳ.银行工作人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体,即证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)。
1、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。
Ⅰ.国家对证券市场的管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于)
1、发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。【选择题】
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
正确答案:D
答案解析:
选项D符合题意:认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括:
(1)未直接参与信息披露违法行为;(A包括)
(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;
(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;
(4)配合证券监管机构调查且有立功表现;(B包括)
(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为;(C包括)
(6)其他需要考虑的情形。
1、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法,不正确的是()。【选择题】
A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员
B.行为人在主观上出于故意,过失构成本罪
C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为
D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
正确答案:B
答案解析:选项B说法不正确:内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。其在主体要件上,构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员(选项A正确);其在主观要件上,行为人在主观上出于故意,即有让自己或者他人从中牟利的目的,过失不构成本罪(选项B错误);其在客观要件上,行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为(选项C正确);其在客体要件上,侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益(选项D正确)。
1、作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列属于投资者应采用的投资观的有()。
Ⅰ.合法投资
Ⅱ.只注重高额回报
Ⅲ.眼见为实
Ⅳ.审慎投资【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:投资者在面临集资时,要注意采用以下投资观念:看是否是合法投资(Ⅰ正确);眼见为实(Ⅲ正确),审慎投资(Ⅳ正确),而不能单纯地追求高额回报。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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